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HEAD OF COMPLIANCE

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Salary: RM 20,000 - RM 30,000

Number of vacancy: 1

Posted Date: 13/12/2018

HEAD OF COMPLIANCE

Reports To: Managing Director

Location: Cyberjaya

Hours of Work: 9:00 am to 6:00 pm

Key Purpose of Role:

Responsible for developing and executing a comprehensive Compliance and Regulatory Affairs strategy to support the business and growth of firm operating in a rapidly changing regulatory space. You will be a key hire of part of a very motivated and collaborative management team. You need to be hardworking, smart, resourceful, have a proven track record in establishing and running a compliance/regulatory affairs division. You  are confident that you can walk into an unstructured work situation, survey the working environment, roll up your sleeves and establish a regional compliance and regulatory affairs function. You are a team player who loves challenges and likes solving real world issues to make whatever you do a success. 

Main Responsibilities: 

Compliance Framework, Oversight and Deployment:

  1. Responsible for creating/revising internal policies and processes to assist the business in meeting its regulatory responsibilities 
  2. Ensure the firm is able to evidence compliance with applicable regulation 
  3. Ensure the firm understands and fulfils its obligation to Treat Customers Fairly 
  4. Development and deployment of the firm’s conduct risk policies and procedures 
  5. Manage the internal Complaints Procedures
  6. Responsible for the firm’s Anti-Money Laundering (AML) procedures
  7. AML Subject Matter Expert for SEA market, including but not limited to advice on regulations, directoved, guidance notes, consultation drafts 
  8. Stay abreast and communicate any regulatory changes in SEA to the business and resultant action

Technical Compliance Advice and Monitoring

  1. Provide technical compliance advice to all areas of the business on all regulatory Know Your Customer (KYC) and AML matters 
  2. Advise the company on policy and procedural matters 
  3. Implement and oversee the training & competency framework 
  4. Implement appropriate internal monitoring (procedural and advice based)
  5. Act as the main contact point for regulatory requests in the region (internal and external)
  6. Conduct enhanced due diligence reviews of customers in the SEA market

Risk Management Framework

  1. Day to day management of the encryption currency exchange risk management framework 
  2. Ensure the encryption currency exchange has an appropriate and robust approach to risk management and its control environment 
  3. A good understanding of controls and control environments, control appropriateness and effectiveness 
  4. A good understanding of monitoring and control testing tools and techniques 
  5. Ability to define control testing and monitoring objectives and plans and to execute control testing and monitoring as required
  6. Identify and investigate unusual/suspicious transaction activity

Behavioural Competencies:

  1. An entrepreneurial mindset with a strong sense of responsibility and very high level of integrity
  2. Ability to persuade and challenge management and improve the firm’s operating environment
  3. Ability to motivate and manage a team 
  4. Proactive approach to all aspects of work
  5. Able to operate at senior level and command respect of senior stakeholders 
  6. Friendly, transparent, articulate and driven to succeed.
  7. Excellent interpersonal, communication and negotiations skills
  8. Professional and mature attitude
  9. Gets the job done

Salary / benefit: RM 20,000 – RM 30,000

コンプライアンス責任者
報告先:代表取締役場所:Cyberjaya営業時間:午前9時〜午後6時役割の重要な目的:
急速に変化する規制面で事業を展開する企業のビジネスと成長をサポートする包括的なコンプライアンスおよび規制担当業務の戦略を策定し、実行する責任を負います。あなたは非常に意欲的で協力的な経営陣の一員として重要な役割を担うことになります。勤勉、賢く、効率的かつコンプライアンス/規制業務部門の設立と運営に実績を持っている必要があります。構造化されていない作業状況で、作業環境を調査し、袖を巻き上げ、地域のコンプライアンスと規制業務を確立できる自信を持っています。挑戦を好み、成功するために現実世界の問題を解決するのが好きなチームプレイヤーです。

主な責任:

コンプライアンスの枠組み、監督および展開:

  1. 法的責任を果たすために事業を支援するための内部ポリシーとプロセスの作成/改訂を担当する
  2. 企業が適用される規制に準拠していることを証明できることを確認する
  3. 会社が顧客を公正に扱うという義務を理解し、履行していることを確認する
  4. 会社の行動リスクの方針と手順の開発と展開
  5. 内部苦情手続きの管理
  6. 会社のAML手続きを担当する
  7. 規制、アドバイス、ガイダンスノート、コンサルテーション草案などのアドバイスを含むがこれに限定されない、SEA市場向けのAMLサブジェクトマターエキスパート
  8. SEAのあらゆる規制上の変更をビジネスとその結果としての行動に伝達

技術コンプライアンスのアドバイスおよび監視

  1. すべての規制/ KYCおよびAMLの問題について、事業の全分野において技術コンプライアンスに関するアドバイスを提供する
  2. ポリシーと手続きの問題について会社に助言する
  3. トレーニング&コンピテンシーフレームワークの実装と監督
  4. 適切な内部モニタリングを実施する(手続き型およびアドバイスベース)
  5. 地域(内外)の規制要求の主要な接点として行動する
  6. SEA市場における顧客のデューデリジェンスレビューの強化

リスク管理フレームワーク

  1. 日々の暗号通貨取引所 のリスク管理フレームワークの管理
  2. 暗号通貨取引所がリスク管理とその管理環境に適切かつ堅牢なアプローチを取っていることを確認する
  3. コントロールとコントロール環境、コントロールの妥当性と有効性の十分な理解
  4. 監視と制御のテストツールとテクニックの十分な理解
  5. 制御テストを定義し、目的と計画を監視し、必要に応じて制御テストと監視を実行する能力
  6. 疑い深い/不審なトランザクションアクティビティの特定と調査

利害者関係の管理

  1. Bank Negaraおよび内部監査との日常的な関係を管理し、暗号通貨取引所のビジネスコンプライアンス、リスクおよびコントロール環境に関する適切な情報と説明を確実に提供する。
  2. 関係を維持するために暗号通貨取引所とBank Negaraを援助する
  3. 関連するサプライヤーが適切に管理されていることを確認する(AML提供者、オンラインT&Cツールなど)

チーム管理

  1. 暗号通貨取引所コンプライアンスチームを効果的に管理する

技術的能力/経験

  1. 最低8〜10年のコンプライアンスの経験
  2. 資本市場におけるコンプライアンスオフィサーとしての最低5年間の経験
  3. 専門家適格(法令遵守、国際コンプライアンス協会、AMLCFTなど)
  4. Bank Negaraまたはその他の主要規制機関との協力経験
  5. 地方金融機関との関係を確立
  6. マレーシア政府が認定する、トップ3の大学機関から学位を取得
  7. Bank Negaraの要件をよく理解している
  8. 報告書の作成と調査結果の文書化に強い
  9. 英語力の高さ
  10. Bitcoinや他の暗号通貨に精通していると有利

行動能力:

  1. 強い責任感と非常に高レベルなインテグリティを持つ起業家的な考え方
  2. 経営陣を説得して挑戦し、企業の経営環境を改善する能力
  3. チームに刺激を与え、管理する能力
  4. 仕事のあらゆる側面に対する積極的なアプローチ
  5. シニアステークホルダーのシニアレベルでの指揮を尊重する
  6. フレンドリーで、透明で、明確に表現され、成功する。
  7. 優れた対人関係、コミュニケーション能力、交渉能力
  8. プロフェッショナルで成熟した態度
  9. 仕事をこ確実にこなすことが出来る

給与/給付:RM20,000  – RM30,000

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