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COMPLIANCE OFFICER

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Salary: RM10,000 - RM15,000

Number of vacancy: 1

Posted Date: 13/12/2018

コンプライアンス・オフィサー

レポートライン:コンプラインスのヘッド

勤務場所:Cyberjaya

勤務時間:9:00 am to 6:00 pm

主な役割:

急速に変化する規制分野における事業を展開する企業の成長をサポートする包括的なコンプライアンス戦略の策定と実行において、コンプライアンス責任者を支援する責任を負う。勤勉かつ明晰で、手際よく、コンプライアンス部門をサポートする実績を有する。

KYC、顧客のデューデリジェンスおよびEDD含む当社のマネーロンダリング防止(AML)および銀行秘密法(BSA)コンプライアンスプログラムの指導、強化、および維持を担当する。

既存のプログラムを強化し、その計画を成功裏に実行するための戦略的計画を策定する責任を負う。

責任:

  1. BSA / AMLリスクに関連する強力なコンプライアンスポリシー、基準、手順を通じて、リスクアセスメントとコントロールフレームワークを開発、実装、維持する
  2. 他のグループメンバーおよびスタッフと調整して、法的コンプライアンス、法整備および再編、地域の管轄および国際市場における標準的な法的慣行に対応するかたちで、グループメンバーの内部ポリシーおよび法的業務を監督する
  3. グループメンバーと調整して、暗号通貨、ブロックチェーン、トークン・アセット、および関連する内容について、最新の規制に基づいて顧客に法律コンサルティングサービスを提供する
  4. 暗号通貨、ブロックチェーン、規制に関連する業界を分析し、迅速にグループメンバーに報告し、更新する
  5. グループメンバーが拠点を持つ、もしくは規制や政策に関して最新の情報を得ている国において、規制当局、準規制機関、法律事務所、会計事務所、その他の専門機関とネットワーキングやパートナーシップに積極的に参加する
  6. グループメンバーのビジネスライセンスを取得し、ビジネスを運営する規制サンドボックスの承認を取得し、規制が適切に策定されていない規制当局との対話をリードする
  7. 顧客デューデリジェンス(CDD)、強化されたデューデリジェンス(EDD)、および必要に応じて第三者によるデューデリジェンスを実施する

***一般的な法的タスク

  1. 労働法、パートナーシップ、ベンチャー、会社設立、商標、ライセンス申請などについて正確で迅速なコンサルティングを提供する
  2. 内部/外部グループの契約書やその他の法的文書の作成、リスク分析と評価の実施
  3. 経営上の法的・業務上のリスクについて、会社および経営陣と相談し、現地の管轄区域、国際法および地方の法律慣行に従って対応策を講じる
  4. グループガバナンス、コンプライアンス、ポリシー、ガイドラインの確立、監視、維持
  5. 四半期および年次BSA / AML監査を実施する
  6. 毎年、独立した審査を受ける準備をする
  7. 監査および従業員に対するAMLコンプライアンストレーニングの投入

技術的能力/経験

  1. 関連業界 – 暗号通貨、金融市場(株式、先物/オプション、FXなど)、Fintech、バンキング、ペイメントにおける、法律/規制の経験を最低3〜5年保有する
  2. 暗号通貨に関連する分野の金融規制の強固な知識
  3. 金融規制登録/免許プロセスにおける実証的な専門知識
  4. 消費者保護とAML規制とコンプライアンスに精通している
  5. トップ第三機関のビジネスマネジメントまたは法学の学位
  6. ビジネスおよび専門的な環境における法律顧問としての実績
  7. 国際企業法を実践する実績
  8. 国際的なビジネス交渉および関連する法的/業務上のリスクへのアドバイスおよびカウンセリング経験
  9. 強固なプロジェクト管理と分析スキル
  10. 報告書の作成と調査結果の文書化に強み
  11. 高い英語力
  12. レギュレーターや他の外部グループに複雑でセンシティブな問題を提示する能力を備えた、優れた口頭および書面によるコミュニケーションスキル

行動能力:

  1. 非常に高い高潔性
  2. 信頼感があり、プロアクティブで、正確性を有する。与えられたタスクを完成させる。
  3. 優れた対人関係、コミュニケーションおよびチームワークスキル
  4. プロジェクトの管理と調整、オーガナイズ能力、実際の運営の監督、独立して作業ができる
  5. 複数のタスクを管理する能力
  6. 優れた批判的思考と問題解決スキル
  7. プロフェッショナルで成熟した態度
  8. 与えられた仕事をやりきる能力

給与/給付:RM10,000  – RM15,000

COMPLIANCE OFFICER

Reports To: Head of Compliance

Location: Cyberjaya

Hours of Work: 9:00 am to 6:00 pm

Key Purpose of Role:

Responsible for supporting Head of Compliance in developing and executing a comprehensive Compliance strategy to support the business and growth of firm operating in a rapidly changing regulatory space. You need to be hardworking, smart, resourceful, have a proven track record in supporting compliance division.

You will be responsible for leading, enhancing and maintaining the Company’s Anti-Money Laundering (AML) and Bank Secrecy Act (BSA) compliance program, including Know Your Customer, Customer Due Diligence and Enhanced Due Diligence activities. You will be responsible for developing a strategic plan to enhance our existing program and successfully executing upon that plan.

Main Responsibilities:

  1. Develop, implement and maintain risk assessment and control framework through strong compliance policies, standards and procedures related to BSA/AML risks
  2. Coordinate with other group members and staffs to oversee legal compliance, legal structuring and restructuring, internal policy and legal operations of group members in response to standard legal practices in local jurisdiction and the international market
  3. Coordinate with group members to provide legal consulting services to customers based on the latest regulations related to cryptocurrency, blockchain, token assets and related concepts
  4. Conduct analysis into cryptocurrency, blockchain, industry related regulations, and promptly report to and update group members
  5. Actively partake in networking and partner with regulatory authorities, sub-regulatory bodies, law firms, accounting firms and other professional organizations in the country where the group members locate and stay up-to-dated to the latest regulation and policies
  6. Acquire business license for group members, obtain approval of regulatory sandbox to operate business, lead the dialogue with regulators where the regulations are not properly formulated
  7. Conduct customer due diligence (CDD), enhanced due diligence (EDD), and third party due diligence as needed

***General Legal Task

  1. Provide accurate and prompt consultation about labor law, partnership, venture, company establishment, trademark, licensing application, etc
  2. Draft contracts and other legal documents for the internal/external group, as well as conduct risk analysis and evaluation
  3. Consult with the company and management team on legal and operational risks in management and take countermeasures in compliance with local jurisdictions, international laws and local law practices
  4. Establish, monitor and maintain group governance, compliance, policies and guidelines
  5. Conduct Quarterly and annual BSA/AML audits
  6. Prepare the company to undergo an annual independent review
  7. Provide oversight and input for AML Compliance training to employees

Technical competencies/experience

  1. Minimum of 3-5 Years of relevant legal/regulatory experience working within relevant industry – Cryptocurrency, Financial Markets (Equities, Futures/Options, FX, etc), Fintech, banking, Payments, etc
  2. Strong knowledge of financial regulations in areas relevant to cryptocurrency
  3. Demonstrated expertise in financial regulatory registration/licensure process
  4. Well versed in consumer protection and AML regulations and compliance
  5. University degree in business administration or law from a top tertiary institution  
  6. Proven track record as a legal counsel in business and professional environment
  7. Proven track record in practicing international corporate laws
  8. Experiences in advising and counselling international business negotiation and related legal/operational risks
  9. Strong project management and analytical skills
  10. Strong at report writing and documenting outcomes of investigations
  11. High proficiency in English
  12. Excellent verbal and written communications skills with the ability to present complex and sensitive issues to regulators and other outside groups

Behavioural Competencies:

  1. Very high level of integrity
  2. Reliable, proactive and accurate. Quality oriented. Take responsibility for delivery.
  3. Excellent interpersonal, communication and teamwork skills
  4. Ability to manage and coordinate projects, organize and oversee execution, work independently.
  5. Ability to manage multiple tasks
  6. Good critical thinking and problem solving skills
  7. Professional and mature attitude
  8. Gets the job done

Salary/Benefits: RM10,000 – RM15,000

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